券商最新分类评级:天风国信跻身AA D级券商又多一家

经纪人的最新分类评级已经发布!天丰国信是AA级和D级经纪人之一。

这也是一年的经纪评级。今年100家经纪公司的分类评级结果如何?

刚才,中国证券监督管理委员会公布了2019年证券公司的分类结果.98家券商分为4类9个级别。评级最高的AAA公司仍未出现。 D级经纪人又增加了一个。对于D级,网络安全性从CCC降低到D级。

中国证券报记者发现,共有38家经纪人被评为A级,其中10家经纪人被评为A级AA,比去年减少2人; 50名经纪人被评为B级,超过去年。 1个家庭,包括28个BBB经纪人,12个BB经纪人和10个B经纪人; 8个经纪人被评为C; 2被评为D.

与2018年相比,该结果有19个评级升级,28个评级下降,51个经纪评级没有变化。

具体评级结果如下:

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10个经纪人被评为AA

在98家参与证券公司中,共有38家甲级经纪人,比去年减少了2家。其中,10个经纪人被评为AA,比去年减少2个。中信证券,中信建投,中金公司,平安证券,招商证券,华泰证券,海通证券,国泰君安维持AA评级,国信证券,天风证券从A升至AA,申万宏源,东方证券和银河证券均为从AA降至A,GF Securities从AA降至BBB。

值得注意的是,自2010年中国证券监督管理委员会修订《证券公司分类监管规定》以来,没有经纪商能够获得AAA评级。因此,目前,AA评级表明该券商在过去一年的业绩,合规管理和风险控制方面表现相对较好。

19经纪评级上调

根据中国证券监督管理委员会公布的数据,与2018年相比,此次上调了19个评级。

具体而言,这两家券商出现了大幅增长:今年分类评估中涨幅最快的是中原证券,从去年的C上涨到BBB,上涨了五个等级;中山证券从CCC上涨至BBB,上涨三个等级。

华联证券,国海证券,爱建证券和世纪证券等四大证券已升至两级。国信证券,天丰证券,渤海证券,东北证券,国元证券和信达证券均上涨一级。包括中泰证券,中天国富,长城国瑞,华新证券,万和证券,华晶证券和新时代证券在内的13种证券。

28家券商评级已下调

在今年降级的28家经纪公司中,最大的降级是国荣证券。该公司的分类评级直接从去年的BBB水平下降到5个等级;其次是东莞证券和长江证券,降级3,东莞证券从A降至B,长江证券从BBB降至CCC。

此外,广发证券,中航证券,大同证券和恒泰证券等四家证券公司的评级均下调了两位。网通证券等证券公司下调一个评级,网络证券从CCC下跌至D.

51经纪评级没有变化。 D增加了一个。

根据中国证券监督管理委员会公布的数据,51家券商的评级保持不变。

其中,国泰君安,海通证券等8家券商维持AA级,光大证券等18家券商维持A级。

继华新证券股份有限公司实施分类监管后的第一个D级经纪公司,今年,D类经纪人增加了另外的网友证券。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A类(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E等11类。 A,B和C三个类别中的所有公司都是正常运营公司。类别和级别的分类仅反映了公司的风险管理能力和合规管理水平的相对水平。 D类和E类公司是潜在风险可能超出公司可接受范围且依法采取风险措施的公司。

此前,网通证券曾多次发生风险事件,并向辽宁证监局发出警告信,并发出风险监测通知书,成为重点监控对象。

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5月17日,中国证券监督管理委员会发言人张德鹏表示,5月5日,辽宁证券监督管理局对Netize证券采取风险监管措施。最近,中国证监会的日常监管发现,网通证券的财务状况持续恶化,其净资本也在不断恶化。而其他风险控制指标未达到要求,存在重大风险。

分类结果如何使用?

中国证监会强调,证券公司的分类结果不是对证券公司信用状况和等级的评估。相反,证券监管部门根据证券监管的需要,以证券公司的风险管理能力为基础,结合公司的市场竞争力和合规管理水平。证券公司综合评价主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体状况。

对于分类结果的使用,根据证监会2017年修订版《证券公司分类监管规定》:

(1)中国证券监督管理委员会应根据分类监管原则,为不同类型的证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险准备计算比率,并在监管资源配置方面对其进行不同的处理。现场检查和非现场检查频率。

件。

(3)证券公司的分类结果将作为确定新业务和新产品的范围和促销顺序的依据。

(4)根据证券公司的分类结果,中国证券投资者保护基金公司确定已支付不同级别证券投资者保护基金的证券公司的具体比例。

根据2013年证券监督管理委员会的“中国证监会公告[2013]第22号”通知,当保护基金规模超过200亿时,AAA,AA,A,BBB,BB,B,CCC,CC,C,D和其他10家证券公司,保护基金按其营业收入的0.5%,0.75%,1%,1.5%,1.75%,2%,2.5%,2.75%,3%,3.5%的比例支付。

(5)证券公司的分类结果主要由中国证监会及其派出机构使用。证券公司不得将分类结果用于商业目的,如广告,宣传和营销。

证券公司风险管理能力评价指标和标准

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陈志杰